近期，重庆证监局下发了对重庆天人舒泰私募基金的警示函。

经查，2021 年 8 月 ~2022 年 7 月，公司将天人舒泰 6 号交由非公司员工下单交易；2020 年 2 月 ~2023 年 2 月，公司将天人渠科增盈混合私募基金交由非公司员工下单交易。另外，公司未按合同约定向投资者披露相关私募产品的信息。

(资料图片)

公开资料显示，该公司总经理黄小宁曾在西南政法大学证券期货研究所担任所长，旗下产品从近 400% 的最高收益回撤到目前的亏损 6%，只用了不到两年半的时间。

产品交由非公司员工交易下单被罚

根据重庆证监局下发的警示函，重庆天人舒泰私募存在以下问题：

首先是，管理产品未恪尽职守、谨慎勤勉。2021 年 8 月 ~2022 年 7 月，公司将天人舒泰 6 号私募投资基金产品交由非公司员工进行交易决策和下单交易；2020 年 2 月 ~2023 年 2 月，公司将天人渠科增盈混合私募证券投资基金产品交由非公司员工进行下单交易。

另外，公司还未按规定向投资者披露信息。公司未按合同约定向投资者披露天人渠科增盈混合私募证券投资基金产品、天人 13 号私募证券投资基金产品相关年度报告、季度报告。同时，公司也未按合同约定向投资者披露天人舒泰 6 号私募投资基金产品相关年度报告、季度报告和月度报告。

重庆证监局根据规定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

中国证券投资基金业协会数据显示，重庆天人舒泰私募证券投资基金成立于 2013 年 6 月 27 日，2014 年 6 月在协会登记备案，公司实际控制人黄小宁、罗真。从其持股比例来看，黄小宁持股 45%、罗真持股 45%、郑霞持股 10%。

目前，黄小宁任公司法定代表人、总经理。同时，黄小宁也是天人舒泰 6 号私募投资基金、天人渠科增盈混合私募证券投资基金的基金经理，对公司的上述违规行为负有主要责任，未能恪守职业道德和行为规范，违反了相关的规定。监管机构还对黄小宁采取出具警示函的行政监管措施

两年多时间，从收益 400% 滑落至亏损 6%

从公司总经理黄小宁的履历来看，1992 年 8 月 ~1996 年 9 月担任西南政法大学教授；1996 年 10 月 ~2000 年 8 月，在西南证券前身重庆有价证券公司研发中心担任总经理；2000 年 9 月 ~2002 年 12 月，在重庆正友证券投资咨询公司担任总经理；2002 年 2 月 ~2009 年 5 月，在重庆东金管理顾问公司担任总经理。

值得关注的是，黄小宁 2009 年 6 月 ~2013 年 5 月在西南政法大学证券期货研究所担任所长。不过从证券期货研究所所长的投研能力来看，其回撤能力比较欠佳。

私募排排网信息显示，公司旗下的天人 13 号私募证券基金成立于 2019 年 1 月 23 日，从该产品的净值曲线来看，可谓是大起大落——该产品在 2021 年 2 月 10 日的最高收益达到了 397.4%，之后出现大幅波动，尤其是在 2021 年 8 月 13 日之后，净值曲线大幅回落；截至今年 6 月 9 日披露的数据显示，该产品的最新单位净值为 1.069 元，今年以来亏损 6.8%。

协会数据显示，重庆天人舒泰私募证券投资基金在协会合计备案 11 只私募产品，其中天人舒泰 3 号、天人明鎏一号、龙凤飞 5 期、天人舒泰中盈混合成长一期、重庆天人舒泰 9 号价值基金、天人舒泰多元视野多空策略混合基金、天人舒泰 7 号私募基金等 7 只产品是提前清算；天人舒泰 1 号、天人舒泰 2 号分级私募基金等两只产品延期清算。

值得注意的是，公司硕果仅存的两只产品中，目前管理规模都低于 500 万。根据管理人 2023 年第一季度最新报送信息显示，天人 13 号私募证券投资基金、天人渠科增盈混合私募证券投资基金，存续规模低于 500 万人民币。为此，记者试图联系重庆天人舒泰私募，但从协会网站上提供的公司官网地址已经无法开启。

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